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保险非法集资自查报告

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保险非法集资自查报告

随着社会一步步向前发展，报告有着举足轻重的地位，报告具有语言陈述性的特点。一听到写报告就拖延症懒癌齐复发？以下是小编收集整理的保险非法集资自查报告，希望能够帮助到大家。

保险非法集资自查报告1

根据分行通知、总行通知及《内蒙古银监局办公室关于开展非法集资风险专项排查工作的通知》（内银监办发{20xx}99号）要求，紧紧围绕监管文件要求，结合支行实际情况，积极开展非法集资风险专项排查、自查工作，有效遏制非法集资活动高发频发势头，积极稳妥防范和化解风险隐患，现将工作开展情况报告如下：

一、排查总体情况

支行立即成立了由支行行长任组长、全体会计人员配合的自查工作小组。对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工6人，账户224户。

（一）针对反洗钱的专项检查中存在网银大额公转私疑似洗钱情况，内蒙古东汇实业集团有限责任公司、呼和浩特市博越电讯有限责任公司、内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司。其中，经过持续的关注和走访调查，内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司，实际为退购房款，为真实合理交易。其他两户继续关注、了解情况，必要时采取措施。

（二）支行根据本单位实际，从加强员工的监督管理和通过网络借贷平台开展的业务两方面入手，联系实际找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的`行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

二、加强营业场所管理和宣传教育

首先，认真落实营业场所管理规定，严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动；加强对客户不参与和远离非法集资教育，提醒客户保护账户信息和资金安全。

其次，在营业厅显著位置悬挂宣传条幅，张贴海报，摆设展板，发放宣传手册，使用电子显示屏滚动播放宣传标语，全方位宣传非法集资常识和典型案例。做到“五不准，三公示”。严格落实代销管理相关规定，禁止超授权代销。设立理财投资销售专区，并对银行理财产品和代销产品销售情况进行全程录音录像，录音录像资料需完整客观、清晰可辨地记录业务或产品介绍、相关风险和关键信息提示、客户确认和反馈等重点环节。

三、取得成果

#支行通过开展多种形式的社会宣传活动及内部员工排查，及时向社会公众、员工提示了因非法集资给员工的家庭和农信社资金带来的各项风险。通过扎实排查，及时了解员工风险隐患，规范员工行为，加强营业场所和银行账户管理监测及信贷资金风险管理监测，避免员工及其家人因参与非法集资带来的巨大经济损失，收到了很好的警示效果。营造了防范非法集资违法犯罪的良好舆论氛围，引导广大群众增强风险防范意识，提高自我保护能力，从源头上遏制非法集资，保障群众合法权益。

四、今后工作

（一）持续加强员工思想教育工作，深入贯彻落实银监会要求，使员工深刻认识非法集资的危害性。

（二）持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头，对发现问题，要按照“打早打小打苗头”原则，积极妥善处置。

（三）持续建立排查工作长效机制，时刻关注员工动向，将员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中。

（四）持续建立处非内控防范监测机制，加强账户资金监测

（五）持续建立类金融机构合作准入机制，加强对各类有合作关系的类金融机构的调查，对于不符合规定的机构不予进行业务合作。

（六）持续建立员工涉非内部约束机制，将涉非案件及涉非行为纳入考核中，明确责任追究办法，加大处罚力度。

保险非法集资自查报告2

为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。现将相关工作开展情况汇报如下：

一、加强领导，高度重视

该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。要求各部门及各工作人员高度重视此项工作，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。

二、明确排查目标，实施排查

本次排查工作从20xx年4月15日开始至20xx年5月30日结束，主要排查内容如下：

1.机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和使用的账户等都是合法的.，无非法集资问题。

2.我公司无向社会集资和变相集资的行为。

3.我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。

4.我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。

三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示

通过教育培训，广大员工进一步了解了房地产中介机构非法集资的主要内容，加强了对其危害性的认识。

通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度，并加强了其监管机制，我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点，合法、规范地经营活动，为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。

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